• Rechtliche Rahmenbedingungen (kurz)
• Grundlagen Risikomanagement
• Compliance Richtlinien (Vermeidung Interessenkonflikte, Code of conduct, KPI’s)
  • Compliance-Schulungen und Training für Sparkassen
• Compliance-Kultur in Verbindung mit der Risikokultur
• Internes Kontrollsystem im Compliance-Spektrum
• Auslagerungen nach MaRisk sowie von besonderen Funktionen
• Praxisworkshops:
  • Vertiefung Compliance-Tätigkeiten
  • Vertiefung Bestandsaufnahme und Risikoanalyse, Erarbeitung einzelner Rechtsgebiete / Normencluster
  • Vertiefung aufsichtsrechtliches Monitoring, aktuelle Vorgaben
  • Vertiefung Berichterstattung
  • Vertiefung Kontrollhandlungen inkl. Praxisbeispiele
• Prüfungsbegleitung der internen und externen Prüfung
  • Bekannte Feststellungen der gesetzlichen Prüfung im Compliance-Kontext
• Exkurs Nachhaltigkeits-Compliance (ESG-Compliance)
• Exkurs Compliance und Künstliche Intelligenz
• Weitere Praxiserfahrungen und Fallstricke

Die Teilnehmenden erweitern das in der Grundlagenschulung MaRisk-Compliance erworbene Wissen und vertiefen die relevanten Gesetzesinhalte aus dem aufsichtsrechtlichen Monitoring sowie der Bestandsaufnahme und Risikoanalyse. Aufgrund der Schnittmengen zum Risikomanagement wird insbesondere die Risikosteuerung vertieft, um ihre Fertigkeiten zur Bewertung von Neuerungen und Risikogehalten im Compliance-Kontext zu schärfen.

Neben den Regeltätigkeiten erhalten die Teilnehmenden „aus der Praxis für die Praxis“ hilfreiche Tipps und Erfahrungswerte, um den Compliance Zyklus vollständig und effizient abzubilden.

Ihre Dozentin: Miriam Wentzel, SIZ GmbH 

Managementberaterin Wertpapier- und MaRisk-Compliance

Nachhaltigkeitsbeauftragte der SIZ GmbH

Abteilung Compliance-Suite - Geschäftsbereich Compliance

Ergänzung der Fähigkeiten durch Fachtagungen und Erfahrungsgruppen