Gemäß § 81 Abs. 5 WpHG sind Wertpapierdienstleistungsinstitute verpflichtet, eine/n Beauftragte/n zu ernennen, die/der die Verantwortung für die Einhaltung ihrer Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten trägt (auch genannt: Single/Safeguarding Officer).

Der praxisorientierte Vortrag soll insbesondere die folgenden Themen behandeln:

• Was sind die Aufgaben und Anforderungen an den Single Officer?
• Welche Pflichten, insbesondere Überwachungs- und Berichtspflichten, muss der Single Officer kennen?
• Welche Stellung hat der Single Officer im Wertpapierdienstleistungsunternehmen – und wie ist das Verhältnis zu Compliance?

Darstellung der Aufgaben des Single Officers und deren Umsetzungen