Das Grundlagenseminar Beauftragtenwesen legt in 3 Tagen die Grundlagen für die sich inhaltlich anschließenden Seminare:

Beauftragte(r) Datenschutz, Beauftragter Geldwäschebekämpfung, Beauftragte(r) Compliance und Vertriebsbeauftragter.

Tag 1 und 2

Was bedeutet das Beauftragtenwesen

• für das Institut
• für den Vorstand
• für den Beauftragten

Anforderungen an Beauftragte

Rechtliche Grundlagen

• Aktuelle Entwicklungen (Emittentenleitfaden, SFTR, AuAs, Nachhaltigkeit, Äquivalenzcheck)
• Börsen- und Kapitalmarktrecht, WpHG, MaComp
• MaRisk-Compliance
• GWG, KWG, Rundschreiben der ESAs und der BaFin
• strafbare Handlungen, § 25 KWG, StGB
• DSGVO

Compliance-Bereiche, Definition und Abgrenzung

• MaRisk-Compliance (Solvenzschutz, KWG, MaRisk)
• Geldwäscheprävention (GWG)
• Verhinderung strafbarer Handlungen (§ 25 KWG)
• Kapitalmarkt-Compliance (Markt- und Anlegerschutz, WpHG, Europäischer Regelungsrahmen)
• Informationssicherheit/IT-Compliance (BAIT)
• Datenschutz (Sonderstellung/DSGVO)

Tag 3

Aufbauorganisatorische Modelle

Risikoerhebung, Risikoanalyse, Überwachungsplan, Berichtswesen

Durchführung von Überwachungshandlungen

Schulungen

Beschwerdemanagement

• Beschwerden CRR-Institute (§ 25 a Abs. 1 KWG, MA Beschwerdemanagement)
• Beschwerden Wertpapier(neben-)dienstleistungen (BT 12 MaComp)
• Beschwerden Zielmarktdaten (Art. 26 Del-VO (EU) 2017 / 565
• Beschwerden Anlageberatung (Meldung gem. WpHGMaAnzV)
• Beschwerden Basisinformationsblätter (Art. 18 PRIIP-VO)
• Beschwerdebericht

Ziel ist es komprimiert, die Grundlagen zu vermitteln, die erforderlich sind, um als Beauftragte(r) tätig zu sein.

Die Veranstaltung wird in einem HYBRID-Format angeboten, d.h. eine Kombination aus einer Präsenz-Veranstaltung und einer Online-Veranstaltung per WEBEX. Der Dozent ist in Präsenz im Seminarraum und wir bieten Ihnen die Teilnahme an ein- und derselben Veranstaltung entweder in Präsenz oder online an.

Die Veranstaltung startet 10:00 Uhr. Ab 09:45 Uhr beginnt die Einwahl und der Technikcheck.