Tag 1:

• Rahmenbedingungen:
  • Rechtliche Einordnung
  • EU- und nationale Gesetzgebung
• Compliance Basics
  • Aufgaben, Rechte, Pflichten und Haftung
• Organisatorischer Aufbau einer MaRisk-Compliance-Funktion
  • Aufbauorganisation und Prozesse
• Compliance-Zyklus (Durchführung der Compliance-Tätigkeiten)
• Compliance-Kultur im Institut pflegen und fördern, Management Commitment

Tag 2:

• Compliance-Tätigkeiten (Grundlagen und Umsetzung in der Sparkasse):
  • Bestandsaufnahme und Risikoanalyse richtig integrieren und modellieren
  • Überwachungsplan erstellen
  • Aufbau, Umfang und Durchführung von Kontrollhandlungen
  • Aufsichtsrechtliches Monitoring durchführen
  • Berichterstattung vorbereiten und effektiv einsetzen
• Kommunikation innerhalb der 2nd & 3rd Line
• Mitwirkung bei wesentlichen Projekten
• Problemstellungen: Praxiserfahrungen und Fallstricke

Die Teilnehmenden entwickeln durch dieses 2-teilige WEB-Seminar das nötige Wissen, um die Rolle als MaRisk-Compliance-Beauftragte/r effektiv und prüfungssicher in ihrem Unternehmen zu übernehmen.

Die Informationen sind konform zu dem MaRisk-Interpretationsleitfaden sowie des Projektes „Effiziente, aufsichtskonforme Compliance-Funktionen“ des DSGV aufbereitet.

Neben den Regeltätigkeiten sowie der Erschließung von relevanten Gesetzesinhalten erhalten die Teilnehmenden „aus der Praxis für die Praxis“ hilfreiche Tipps und Erfahrungswerte, um den Compliance Zyklus vollständig abzubilden.

Umfang: 2 Tage je 6 Stunden (Pause: 12:00 Uhr - 13:00 Uhr)

Teil 1: 28.09.2026, 09:00 Uhr - 16:00 Uhr 

Teil 2: 05.10.2026, 09:00 Uhr - 16:00 Uhr 

Weiterführende Qualifizierung über Aufbauschulung MaRisk-Compliance

Ihre Dozentin: Miriam Wentzel, SIZ GmbH 

Managementberaterin Wertpapier- und MaRisk-Compliance

Nachhaltigkeitsbeauftragte der SIZ GmbH

Abteilung Compliance-Suite - Geschäftsbereich Compliance