Grundlagen MaRisk-Compliance

Bausteinreihe Online

Kurzbeschreibung

Das zweiteilige Seminar vermittelt konform zum MaRisk‑Interpretationsleitfaden und dem DSGV‑Projekt das nötige Fachwissen, Praxis‑Tipps und Erfahrungswerte, um die Rolle des MaRisk‑Compliance‑Beauftragten prüfungssicher zu übernehmen.

Tag 1:

Rahmenbedingungen:
- Rechtliche Einordnung
- EU- und nationale Gesetzgebung
Compliance Basics
- Aufgaben, Rechte, Pflichten und Haftung
Organisatorischer Aufbau einer MaRisk-Compliance-Funktion
- Aufbauorganisation und Prozesse
Compliance-Zyklus (Durchführung der Compliance-Tätigkeiten)
Compliance-Kultur im Institut pflegen und fördern, Management Commitment

Tag 2:

Compliance-Tätigkeiten (Grundlagen und Umsetzung in der Sparkasse):
- Bestandsaufnahme und Risikoanalyse richtig integrieren und modellieren
- Überwachungsplan erstellen
- Aufbau, Umfang und Durchführung von Kontrollhandlungen
- Aufsichtsrechtliches Monitoring durchführen
- Berichterstattung vorbereiten und effektiv einsetzen
Kommunikation innerhalb der 2nd & 3rd Line
Mitwirkung bei wesentlichen Projekten
Problemstellungen: Praxiserfahrungen und Fallstricke

Kompetenzen:

Fachkompetenz

Inhalt

Tag 1:

Rahmenbedingungen:
- Rechtliche Einordnung
- EU- und nationale Gesetzgebung
Compliance Basics
- Aufgaben, Rechte, Pflichten und Haftung
Organisatorischer Aufbau einer MaRisk-Compliance-Funktion
- Aufbauorganisation und Prozesse
Compliance-Zyklus (Durchführung der Compliance-Tätigkeiten)
Compliance-Kultur im Institut pflegen und fördern, Management Commitment

Tag 2:

Compliance-Tätigkeiten (Grundlagen und Umsetzung in der Sparkasse):
- Bestandsaufnahme und Risikoanalyse richtig integrieren und modellieren
- Überwachungsplan erstellen
- Aufbau, Umfang und Durchführung von Kontrollhandlungen
- Aufsichtsrechtliches Monitoring durchführen
- Berichterstattung vorbereiten und effektiv einsetzen
Kommunikation innerhalb der 2nd & 3rd Line
Mitwirkung bei wesentlichen Projekten
Problemstellungen: Praxiserfahrungen und Fallstricke

Lernset-Inhalte

Teil 1 (LE-000093-01)

28.09.2026

1.0 TAGE

Webex

SEMINAR

Teil 2 (LE-000095-01)

05.10.2026

Webex

SEMINAR

Ziele

Die Teilnehmenden entwickeln durch dieses 2-teilige WEB-Seminar das nötige Wissen, um die Rolle als MaRisk-Compliance-Beauftragte/r effektiv und prüfungssicher in ihrem Unternehmen zu übernehmen.

Die Informationen sind konform zu dem MaRisk-Interpretationsleitfaden sowie des Projektes „Effiziente, aufsichtskonforme Compliance-Funktionen“ des DSGV aufbereitet.

Neben den Regeltätigkeiten sowie der Erschließung von relevanten Gesetzesinhalten erhalten die Teilnehmenden „aus der Praxis für die Praxis“ hilfreiche Tipps und Erfahrungswerte, um den Compliance Zyklus vollständig abzubilden.