Überblick über die Mindestanforderungen

• Die wichtigsten Bestimmungen
• Neuerungen im Bereich der MaRisk
• Erleichterungen der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Aufgabenabgrenzung zu anderen Bereichen

• Handel
• Risikocontrolling
• Rechnungswesen
• Spezielle Tätigkeiten in der Abwicklung/Kontrolle

Kontrolle der Handelsgeschäfte

• Prozessablauf in der Abwicklung/Kontrolle
• Zeitnähe und Vollständigkeit der Händlerzettel bzw. Systemeingaben
• Abweichungen von vorgegebenen Standards
• Überwachung von Emittenten- und Kontrahentenlimiten
• Anrechnungsmethode von Kassageschäften und Derivaten auf die Limite
• Kontrolle der Kompetenzen
• Terminüberwachung
• Eskalationsplan

Marktgerechtigkeit der Bedingungen

Preisfindung von Handelsgeschäften

• Ablauf der Marktgerechtigkeitsprüfung
• Behandlung illiquider und risikoreicher Produkte
• Besonderheiten bei strukturierten Produkten und Derivaten
• Unabhängigkeit vom Handel
• Eskalationspläne

Bestätigungen und Gegenbestätigungen

• Abschluss von Rahmenvereinbarungen mit den Kontrahenten
• Erstellung und Versand von Geschäftsbestätigungen
• Überwachung des Eingangs der Kontrahentenbestätigungen
• Verfahren bei Unstimmigkeiten und ausbleibenden Gegenbestätigungen

Gestaltung der Kontrollen

• Arbeitsablauf
• Funktionale Trennung
• Nachvollziehbarkeit der Kontrolltätigkeiten
• Detaillierungsgrad der Arbeitsanweisungen
• Qualifikationsanforderungen an Mitarbeiter (Produktpalette, Finanzmathematik, Derivate)

Neue-Produkte-Prozess

• Notwendigkeit eines Neu-Produkt-Prozesses
• Ablauf bei Einführung eines neuen Produktes
• Besondere Aufgaben und Verantwortlichkeiten der Abwicklung

Praxisberichte von Handelsgeschäftsprüfungen

Es werden die in den Mindestanforderungen aufgeführten einzelnen Aufgaben und Verantwortlichkeiten auf Basis der aktuellen Interpretationen der Bankenaufsicht und aktueller Prüfungsergebnisse sowie der MaRisk besprochen und diskutiert. Der Schwerpunkt liegt dabei in den Kontrolltätigkeiten, den Anforderungen an die Marktgerechtigkeitsprüfung, dem Bestätigungswesen sowie der Qualifikation der MitarbeiterInnen. Die wesentlichen Seminarinhalte werden anhand von Beispielgeschäften verdeutlicht.

BankersCampus ist eine über die Sparkassen Finanzgruppe hinausgehende Bildungsplattform der NOSA. Die Bildungsplattform spricht neben Sparkassenvertretern auch andere Bankengruppen und Interessenten an. Daher können die Inhalte der Seminare von den strategischen und fachlichen Empfehlungen und Einschätzungen der OSV-Fachabteilungen oder der OSV-Prüfungsstelle abweichen.