Dieses Modul gehört zur Modulreihe: LS-000130 - Vorstandsqualifizierung im Ostdeutschen Sparkassenverband - angehende Vorstände und ist auch einzeln buchbar.

Theorie möglichst praktisch an konkreten Fallbeispielen einer Sparkasse vermitteln und den Verantwortungsbereich/ Praxisanforderungen eines Vorstands abbilden.

Themen Compliance:

• Compliance als Teil des Risikomanagements und der Risikokultur: wirksame Compliance-Struktur strategisch aufbauen und operativ umsetzen 
• aufsichtlichen Anforderungen an verschiedene Beauftragten-Funktionen aus MaRisk, MaComp und WpHG. 
• Geldwäschebekämpfung, Betrugsprävention 
• Umgang mit Sanktionen und Embargos 
• Ausgestaltung des CMS der Sparkasse bzgl. Geldwäsche, Korruption 
• Lieferketten 
• Hinweisgeber RL 
• Weitere Regelungen 

Welche gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen sind relevant:

• internationale Anforderungen, z. B. europäische Richtlinien, 
• nationale Anforderungen, u. a.  
  • GwG/Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA’s) AT und BT der BaFin, KWG, Sanktionsregime
  • WpHG/Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten (MaComp)
  • MaRisk

Praktische Ausführungen zu den gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen

Theorie möglichst praktisch an den konkreten Unterlagen einer Sparkasse vermitteln und so den ersten Schritt der Einarbeitung anhand nachfolgender Praxisanforderungen sicherstellen.

Dieses Modul gehört zur Modulreihe der Vorstandsqualifikation und ist einzeln buchbar.