Siron®AML Parametererfassung

• Überblick über die Programmkomponenten
• Datenversorgung
• Kunden-Kategorien
• Verdachts-Indizien
• Watchlist-Länder
• Kunden-Überwachungen
• Kunden-Ausschlüsse
• Benutzerverwaltung
• Vier-Augen-Prinzip

Siron®AML Analyse

• Auffälligkeiten bewerten
• Analysen Scoring-übergreifend
• Kundensuche
• Nutzung der Revisions-Reports

Siron®Profile

• Kundenrisiko-Ermittlung
• Risikovererbung

Siron®KYC

• Personentreffer bewerten
• Institutsindividuelle Watchlist-Einträge
• PEP-Status in Siron®AM

In diesem Seminar werden die Programmkomponenten aus Revisionssicht erläutert und Hinweise zu Prüfungsansätzen gegeben.

In diesem Seminar werden auch Hinweise zur Prüfung des Backtesting-Konzeptes gemäß AuA BT Ziffer 6 gegeben.

Bitte beachten Sie für die Teilnahme am WEB-Seminar die folgenden Hinweise:

• Voraussetzung: Grundkenntnisse von Siron®AML aus der Siron®AML Schulung S820 „Geldwäsche Risikomanagement mit SironAML – Einführung" sind von Vorteil, jedoch keine Voraussetzung.
  
• Anfangszeit kann von üblichen Präsenzzeiten abweichen. Siehe Angabe in der Einladung.
• Zwei Bildschirme machen's leichter: Für die Teilnahme am Seminar wird die Verwendung von 2 Bildschirmen empfohlen. Dies ermöglicht die gleichzeitige Ansicht von WebEx und OSPlus und erleichtert es erheblich, dem Seminar wie gewohnt zu folgen.
• aktuelle Informationen der FI zu den Seminarinhalten und -voraussetzungen unter: FI-Serviceportal