1. ;
2. Prüfungsgrundlagen
   - gesetzliche und aufsichtliche Vorgaben 
3. Prüfungsdurchführung
4. Prüfung der Einhaltung der Mitarbeiterleitsätze
5. Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts
   - u.a. Compliance-Organisation
6. Prüfung des Depotgeschäfts
7. Auswirkungen der MiFID auf das Wertpapierdienstleistungsgeschäft und die Arbeit der Innenrevision

Inhalte lt. Curriculum Fachseminar Interne Revision

Die Teilnehmer/innen werden mit der Planung, Durchführung, Dokumentation und Kontrolle von Prüfungsaufträgen vertraut gemacht und sind in der Lage, projektbegleitende Prüfungen vorzunehmen. Darüber hinaus können sie schwierige Gespräche führen und Konfliktsituationen erfolgreich bewältigen.

Dieses Seminarangebot ist Bestandteil des Fachseminars Interne Revision und kann einzeln als Seminar gebucht werden.