Rechtsgrundlagen für das Meldewesen:

• KWG, Anzeigenverordnung, Meldevordrucke, EU-Verordnung CRR, EBA-Leitlinien, BaFin-Rundschreiben zu Beteiligungsanzeigen
• BaFin-Merkblätter zu Geschäftsleitern bzw. Verwaltungsräten

Allgemeine Hinweise zu KWG-Anzeigen

• Einreichungsverfahren, Einreichungsarten
• Einreichungsfristen und -termine

Systematik der Beteiligungsbegriffe des KWG bzw. der CRR

Praxisbeispiele und Übungen zu Einzel- und Sammelanzeigen

• Bedeutende bzw. qualifizierte Beteiligungen, u.a. Berechnungsmethode für mittelbare Beteiligungsquoten
• aktivische und passivische enge Verbindungen
• Befreiung von der Konsolidierung (§ 31 KWG)

Sonstige Anzeigen nach §§ 24, 24a KWG

• Geschäftsleiter (Bestellung, Nebentätigkeiten, Beteiligungen)
• Verwaltungsratsmitglieder
• Vergütung (insbes. Einkommensmillionäre)
• Auslagerungen (Absicht, Vollzug, wesentliche Änderungen, schwerwiegende Vorfälle)
• Zweigstellen
• Fusionen, Eigenkapitaländerungen

Ausblick auf Neuerungen

Der Vortrag gibt ausschließlich die persönliche Auffassung der Referentin wieder und stellt keine offizielle Äußerung  der Deutschen Bundesbank oder Aufsicht dar.

In dem Seminar werden die Vorschriften über die nach § 24 KWG zu erstattenden Anzeigen über Beteiligungen, Geschäftsleiter, Verwaltungsratsmitglieder, Zweigstellen etc. systematisch und anschaulich erläutert. Die neuen Regelungen zu den Anzeigen über Auslagerungen werden ebenfalls dargestellt. Die Anzeigenverordnung (AnzV), die Meldevordrucke und die relevanten Veröffentlichungen der Aufsichtsbehörden sind selbstverständlich auch Gegenstand des Seminars.