• Aktuelle Entwicklungen in der Beratungspraxis/Rechtsprechung
• Inhalte und Auswirkungen auf die Beratungspraxis
• Anleger- und objektgerechte Aufklärung und Beratung
• Formgerechte Risikoaufklärung
• Beratung mit Produktempfehlung, Geeignetheitserklärung sowie den zugrundeliegenden Unterlagen (inklusive Vertriebsvorgaben / Interessenkonflikte)
• Nachhaltigkeit
• Aufklärung über Zuwendungen
• Einflüsse und Konsequenzen der Produktauswahl und Planungsprozess
• Dokumentation von Vertriebsvorgaben
• Regulatorische Vorgaben für Finanzinstrumente
• Anforderungen an die Dokumentation der Anlageberatung
• Fallbeispiele

• Sie kennen die rechtlichen Voraussetzungen für die Anlageberatung.
• Sie aktualisieren Ihr Fachwissen für die strategische Vertriebssteuerung im Anlagebereich.
• Sie informieren sich umfassend über die rechtlichen Anforderungen und Auswirkungen und aktuelle Entwicklungen.
• Sie erlangen, erweitern oder erneuern Ihren Sachkundenachweis für die Anlageberatung.

Die Fortbildung dient dem Erhalt und der Aktualisierung der bereits vorhandenen Sachkunde nach WpDVerOV.